江蘇省PPP融資支持基金實施辦法
為加快推廣運(yùn)用政府和社會資本合作(PPP)模式，積極發(fā)揮財政資金的導(dǎo)向作用，充分利用金融機(jī)構(gòu)、社會資本等資金和管理的優(yōu)勢，推動我省基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域投融資機(jī)制創(chuàng)新，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展，由江蘇省財政廳發(fā)起設(shè)立“江蘇省PPP融資支持基金”，并制定以下實施辦法。
一 基金的設(shè)立目標(biāo)
(一)體現(xiàn)激勵引導(dǎo)。通過建立PPP融資支持基金，發(fā)揮引導(dǎo)示范效應(yīng)，吸引更多的社會資金、民間資本進(jìn)入我省PPP領(lǐng)域，增強(qiáng)社會資本的投資信心。
(二)擴(kuò)大投資規(guī)模。發(fā)揮少量財政資金的“種子”作用，撬動金融和社會資本，達(dá)到基金10倍的放大效果，擴(kuò)大基金對項目投入的規(guī)模和力度。
(三)堅持市場化運(yùn)作。借助金融機(jī)構(gòu)多元化的投融資服務(wù)和項目管理經(jīng)驗，按市場化原則運(yùn)作，強(qiáng)化風(fēng)險管控，規(guī)范PPP融資支持基金的投向使用，加大對重點項目的支持力度。
(四)推動PPP模式運(yùn)用。發(fā)揮基金對PPP項目的引導(dǎo)扶持作用，提高市、縣政府運(yùn)用PPP模式的積極性，擴(kuò)大PPP模式的推廣運(yùn)用范圍，創(chuàng)新我省重點基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域投融資管理機(jī)制，增加公共產(chǎn)品和服務(wù)供給。
二 基金的發(fā)起與設(shè)立
(一)基金名稱：
江蘇省PPP融資支持基金。
(二)基金管理：
通過政府購買服務(wù)的方式委托有資質(zhì)、有基金管理經(jīng)驗和良好業(yè)績的機(jī)構(gòu)管理運(yùn)作(下稱“基金管理機(jī)構(gòu)”)。
(三)基金規(guī)模：
人民幣100億元，每20億元為一個子基金。
(四)基金期限：
10年，10年到期后如仍有項目未退出，經(jīng)出資人同意可延長。
(五)基金出資人構(gòu)成：
1.財政出資人：①省財政廳;②部分市、縣財政局。
2.其他出資人：①若干家銀行機(jī)構(gòu);②保險、信托資金;③其他社會資本。
(六)基金的募集：
省及市、縣財政發(fā)起出資共10億元，銀行、信托、保險等其他出資人采取認(rèn)繳制，以9億元為一個份額單位，每家出資機(jī)構(gòu)(允許出資機(jī)構(gòu)組成聯(lián)合體參與認(rèn)繳)比較少認(rèn)繳1個份額單位，比較多認(rèn)繳2個份額單位，具體出資份額通過公開競價后以合同形式約定。每個子基金由1-2家其他出資人及財政出資人組成，其中財政出資占10%。
三 基金的投資與收益
(一)基金的投資范圍：根據(jù)我省PPP模式推廣運(yùn)用規(guī)劃，基金將用于我省經(jīng)財政部門認(rèn)可且通過財政承受能力論證的PPP項目，優(yōu)先投入省級以上試點項目及參與出資市、縣的項目。
(二)基金的投資模式：基金可以股權(quán)等方式投入PPP項目，市場化運(yùn)作，專業(yè)化管理。每一個項目股權(quán)投入的基金不超過注冊資本金的50%，且與項目社會資本方出資按比例同步到位。
(三)基金的投資期限：基金所投資具體項目期限不超過10年，到期可優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給社會資本方。
(四)基金的收益來源：
1.所投資PPP項目的股權(quán)分紅收益及股權(quán)轉(zhuǎn)讓增值收益;
2.基金間隙資金用于穩(wěn)健類金融產(chǎn)品產(chǎn)生的收入;
3.其他合法性收入。
(五)基金對投資項目的收益獲取機(jī)制：
基金實行同股同權(quán)，按股權(quán)的比例享有收益;按約定回報率獲取收益的，比較高不超過同期人民幣貸款基準(zhǔn)利率的1.1倍。
(六)基金出資人的回報機(jī)制：
1.每個子基金均實行按股分紅，各出資人根據(jù)其出資比例獲得基金收益分紅。
2.若其他出資人的實際收益率低于同期人民幣貸款基準(zhǔn)利率水平，財政出資人可放棄分紅。
3.參與出資的市縣如未獲得基金投入的，其財政出資部分可享受一定的收益。
四 基金的管理與風(fēng)險控制
(一)基金的投資決策：
1.基金成立投資決策管理委員會(簡稱“投委會”)，由省財政廳、出資5000萬元以上的市縣財政局、其他出資人單位相關(guān)負(fù)責(zé)人等7人以上單數(shù)組成。主要負(fù)責(zé)審定基金章程、項目投資策略、項目監(jiān)督管理制度、基金收益分配辦法等重大事項。
2.按子基金設(shè)立項目審定委員會(簡稱“項目審委會”)，由省財政廳、出資5000萬元以上的市縣財政局、基金出資人單位相關(guān)負(fù)責(zé)人等5人以上單數(shù)組成，負(fù)責(zé)子基金具體項目投資的審定。各出資人按出資份額享有表決權(quán)，出資不足5000萬元的市縣財政可由省財政代為行使表決權(quán)。項目審委會召開項目審查會議，到會人數(shù)、表決權(quán)數(shù)需同時滿足應(yīng)到人數(shù)、應(yīng)到表決權(quán)數(shù)半數(shù)以上，表決事項獲得到會全部表決權(quán)55%(含)以上同意的予以通過。
3.基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對項目進(jìn)行前期可行性審查，出具審查報告，同時負(fù)責(zé)資金召集、資金投放、項目監(jiān)管、基金賬戶管理、間隙資金運(yùn)作等方面工作，并做好事前、事中、事后的全流程信息披露。
4.項目審委會召開前45日，省財政廳PPP中心將擬上會項目可行性審查報告提交給子基金各出資人，包括項目情況及擬投入金額、期限、方式、回報、退出機(jī)制等初步方案。項目審委會審查表決獲通過的項目，由各出資人按認(rèn)繳比例出資。項目審委會需就通過的事項在會議決議上簽字確認(rèn)。
(二)基金投資的申報管理：
1.申請省PPP融資支持基金的項目須向所在地市或縣財政部門申請，經(jīng)市或縣財政部門審核后上報省財政廳PPP中心。
2.項目審委會審定通過的項目，委托基金管理機(jī)構(gòu)與項目的政府方及社會資本方或項目公司簽訂協(xié)議，明確投入規(guī)模、投入方式、投入期限、收益回報、退出機(jī)制、權(quán)利和義務(wù)等。
3.如基金投入在項目公司成立前，則基金的投入規(guī)模、期限、收益及退出機(jī)制等應(yīng)寫入PPP項目的實施方案中，并在項目采購中與合作方達(dá)成一致意見，寫入PPP項目合作協(xié)議中。
(三)基金的出資與撥付：財政出資人出資部分在基金成立之日到位;其他出資人實際出資采取招款機(jī)制，根據(jù)項目的投資決策決議，基金管理機(jī)構(gòu)向各出資人發(fā)出通知，出資人在收到通知十個工作日內(nèi)按認(rèn)繳比例支付資金。
(四)基金的日常管理：在基金投委會下設(shè)立基金管理辦公室，由省財政PPP中心和出資人單位聯(lián)系人組成，負(fù)責(zé)投資決策管理委員會、各子基金項目審委會決定的各事項落實、基金日常運(yùn)行、溝通聯(lián)絡(luò)、項目情況跟蹤管理、基金信息的反饋與發(fā)布、對基金管理機(jī)構(gòu)的考核與管理等。辦公室設(shè)在省財政PPP中心，辦公室主任由省財政PPP中心負(fù)責(zé)人兼任。
(五)基金的風(fēng)險控制措施：
1.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)項目運(yùn)營情況跟蹤督查，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時向子基金項目審委會報告。
2.針對項目情況，項目審委會可根據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的建議，表決項目投資期限延長或縮短。
3.基金將遵循分散配置原則，投資于省內(nèi)多個PPP項目，控制單個項目投資規(guī)模，以達(dá)到分散風(fēng)險和帶動社會資本的雙重作用。
4.按照收益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，如投資項目失敗，首先由基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)10%的損失(比較多不超過子基金管理費的2倍)，其次，由省財政、市縣財政以子基金的出資金額承擔(dān)風(fēng)險，項目的剩余損失由其他出資人在出資金額內(nèi)按比例承擔(dān)。
本辦法自2018年2月1 日起施行。省財政廳《江蘇省PPP融資支持基金實施辦法(試行)》(蘇財規(guī)﹝2015﹞19號)同時廢止。
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