以1998-2009年各地區(qū)的數(shù)據(jù)為樣本，利用聯(lián)立方程模型檢驗污染排放對經(jīng)濟發(fā)展的負面影響，以及宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對這種影響的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟發(fā)展與污染排放之間存在相互影響的關(guān)系，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與污染排放之間也存在相互影響的關(guān)系。當期經(jīng)濟發(fā)展水平的提高必然會引起污染排放的增加，但當期污染排放的增加會對今后經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生滯后的負面效應。投資和出口對污染排放的負面影響存在調(diào)節(jié)作用，即投資比重越高，出口比重越低，當期經(jīng)濟增長引起的污染排放越少，污染排放的負面影響也越小。不過，消費比重對污染排放負面影響不存在調(diào)節(jié)作用。
環(huán)境污染指人類直接或間接地向環(huán)境排放超過其自凈能力的物質(zhì)或能量，從而使環(huán)境質(zhì)量降低，對人類生存與發(fā)展造成不利影響的現(xiàn)象。環(huán)境污染包括水污染、大氣污染、噪聲污染和放射性污染等。隨著科學技術(shù)水平的發(fā)展和人民生活水平的提高，環(huán)境污染也在增加，特別是在發(fā)展中國家，環(huán)境污染問題越來越成為世界各國的共同課題之一。1983年，中國政府宣布把環(huán)境保護列為一項基本國策，提出在經(jīng)濟發(fā)展過程中經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益相統(tǒng)一的戰(zhàn)略方針。為了防治環(huán)境污染，中國相繼頒布了《中華人民共和國環(huán)境保護法》(1989年)、《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》(1996年)、《中華人民共和國大氣污染防治法》(2000年)、《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法》(2002年)、《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》(2002年)、《中華人民共和國放射性污染防治法》(2003年)、《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》(2004年)、《中華人民共和國可再生能源法》(2005年)、《中華人民共和國水污染防治法》(2008年)、《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟促進法》(2008年)等一系列法律法規(guī)。在政府有關(guān)部門、企業(yè)和公眾的共同努力下，中國的環(huán)保工作已經(jīng)取得了顯著成效。與2005年相比，2008年全國化學需氧量排放量和二氧化硫排放量分別下降6.61%和8.95%，不僅繼續(xù)保持了雙下降的良好態(tài)勢，而且首次實現(xiàn)了任務完成進度趕上時間進度。
人們之所以關(guān)注環(huán)境問題，是因為污染排放不僅關(guān)系到環(huán)境質(zhì)量，還直接影響經(jīng)濟發(fā)展，而這兩者都是國家發(fā)展的主要目標。污染排放與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系是雙向的，一方面，經(jīng)濟水平的提高有利于污染排放的消除(即環(huán)境庫茲涅茨曲線，簡稱EKC理論)。EKC理論認為隨著經(jīng)濟水平的提高，環(huán)境污染呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢，而之所以環(huán)境能夠在工業(yè)化進程中實現(xiàn)自我調(diào)節(jié)，依賴于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整。另一方面，污染排放的增加減緩了經(jīng)濟發(fā)展速度。雖然EKC理論認為，隨經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，污染排放會先上升后下降，比較終達到環(huán)境可接受的范圍。但這并不意味著我們對于現(xiàn)有污染排放可以不作為，寄希望于未來經(jīng)濟發(fā)展水平的提高來消除污染排放的負面效應。本文研究的問題，就是評估污染排放對當期經(jīng)濟發(fā)展以及滯后期經(jīng)濟發(fā)展的影響，同時檢驗宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對這種影響的調(diào)節(jié)作用，比較后從宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)出發(fā)，找出抑制污染排放負面影響的有效政策。
1 理論分析
1.1 污染排放與經(jīng)濟發(fā)展
污染排放與經(jīng)濟發(fā)展之間是雙向影響關(guān)系。EKC理論主要研究經(jīng)濟發(fā)展對污染排放的影響，認為隨著經(jīng)濟水平的提高，污染排放會呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢。事實上，污染排放也同樣會對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生影響，而良好的宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)可能大大降低這種負面影響(見圖1)。
環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)等一系列研究探討了經(jīng)濟發(fā)展對污染排放的影響，研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟增長和環(huán)境質(zhì)量之間存在倒U型曲線關(guān)系，但也有一些研究認為經(jīng)濟增長和環(huán)境質(zhì)量之間是線性關(guān)系或“N”型關(guān)系。德布倫(Bruyn)研究發(fā)現(xiàn)，污染排放的減少能夠通過經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整以及技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整實現(xiàn)。而經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以及技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整從一定程度上能夠促進經(jīng)濟發(fā)展，但這種促進作用取決于增長是否是可持續(xù)的。已有研究常常注重經(jīng)濟增長對環(huán)境的作用，卻忽略了經(jīng)濟增長與環(huán)境質(zhì)量變化之間的雙向反饋機制。環(huán)境對于經(jīng)濟發(fā)展的影響表現(xiàn)在很多方面，包括直接影響和間接影響。一些研究基于內(nèi)生增長理論在經(jīng)濟增長模型中引入了環(huán)境的影響，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟活動會對環(huán)境產(chǎn)生負的外部性。好的環(huán)境會對經(jīng)濟產(chǎn)生積極作用，而反過來經(jīng)濟活動對環(huán)境產(chǎn)生負面影響。在不存在環(huán)境管制的情況下，企業(yè)會出于利潤比較大化的動機進行較多的污染排放，而這種肆無忌憚的污染排放會造成環(huán)境的惡化，產(chǎn)生負的外部效應。而在存在環(huán)境管制的情況下，由于污染排放的增多會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，降低了企業(yè)的效益，從而使得經(jīng)濟增長放緩。
1.2 宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)作用
宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)包括投資、消費和出口。投資是指并非用于目前消費的物品生產(chǎn)，是宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的一個重要方面。投資總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重越大，用于基本建設(shè)和更新改造的資金越多。相應的，環(huán)保投資越多，環(huán)保技術(shù)越進步，環(huán)保設(shè)施越齊全，污染排放對經(jīng)濟發(fā)展的負面影響越小。因此，投資越多，污染排放對經(jīng)濟發(fā)展的負面影響越小。
消費是指人類通過消費品滿足自身欲望的一種經(jīng)濟行為。根據(jù)消費對象的不同，消費包括實物消費和服務消費。實物消費必然伴隨物質(zhì)生產(chǎn)過程的增加，因此，實物消費比重越高，污染排放的負面效應越明顯;服務消費并非必然伴隨物質(zhì)生產(chǎn)過程的增加，因此，服務消費比重越高，污染排放的負面效應越弱化。由此可知，消費對污染排放負面影響的作用十分復雜，我們無法直接判斷消費與污染排放負面效應的關(guān)系。具體的，這種負面效應結(jié)果與消費對象的結(jié)構(gòu)有關(guān)。實物消費比重越低，服務消費比重越高，負面效應越弱。
隨著發(fā)達國家的跨國公司越來越多地通過FDI的方式將生產(chǎn)活動轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，發(fā)展中國家環(huán)境日益惡化。因此，環(huán)境保護主義者認為發(fā)展中國家與發(fā)達國家在環(huán)境標準上的落差會促使發(fā)達國家將那些環(huán)境績效差的企業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境標準較低的發(fā)展中國家，發(fā)展中國家成為“污染天堂”。這就是著名的“污染天堂假說”，也稱“污染避難所假說”或“產(chǎn)業(yè)區(qū)位重置假說”。換句話說，如果各個國家除了環(huán)境標準外，其他條件都相同，那么污染企業(yè)就會選擇在環(huán)境標準較低的國家進行生產(chǎn)，這些國家就成為污染的天堂。作為世界工廠，中國的出口額逐年攀升，一方面，出口增加為GDP做出貢獻，另一方面，中國的環(huán)境要為外國人的消費埋單。因此，出口越多，污染排放對經(jīng)濟發(fā)展的負面影響越大。
從理論上講，宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(投資、消費和出口)對污染排放的負面影響具有一定的調(diào)節(jié)作用，較高的投資比重、較低的出口比重等都會緩解污染排放對經(jīng)濟發(fā)展的負面作用，消費比重對污染排放負面效應的影響還不能確定。
2 研究設(shè)計
2.1 模型設(shè)定
由于經(jīng)濟發(fā)展與污染物排放之間存在雙向影響，因此本文采用聯(lián)立模型對此進行研究。模型設(shè)定如下：
模型(1)為經(jīng)濟發(fā)展對污染排放的影響。由于EKC假設(shè)的非線性關(guān)系，因此模型(1)采用了三次方模擬非線性關(guān)系(GDP、GDP2、GDP3)。另外，在EKC模型基礎(chǔ)上增加了技術(shù)(Tech)和投資(Invest)因素對污染排放的制約。模型(2)為污染排放對宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響。模型中加入了上期經(jīng)濟發(fā)展(GDPt-1)、上期宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(Stucturet-1)以及當期就業(yè)水平(Labor)的影響。模型(3)為污染排放對經(jīng)濟發(fā)展的影響�？紤]到污染的滯后影響，模型中加入了當期污染排放(Pollu)和滯后1期的污染排放(Pollut-1)，同時考慮了現(xiàn)有宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(Structure)、資本量(Invest)、勞動就業(yè)(Labor)等因素的影響。模型(3)中宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(Structure)與污染排放(Pollu)的交叉項(Structure×Pollu)反映了宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對當期污染排放與當期經(jīng)濟發(fā)展之間關(guān)系的影響，即宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)作用。
2.2 變量定義
經(jīng)濟發(fā)展采用國內(nèi)生產(chǎn)總值來衡量，回歸中采用國內(nèi)生產(chǎn)總值的自然對數(shù)(GDP)以降低規(guī)模差異的影響。GDP2為GDP的二次方，GDP3為GDP的三次方。污染物分別用人均工業(yè)廢氣、工業(yè)二氧化硫、化學含氧量、工業(yè)固體廢物和工業(yè)廢水表示，在回歸中分別采用上述多個污染物表示環(huán)境污染，以獲得穩(wěn)健性結(jié)論。Pollut和Pollut-1分別代表當期和滯后1期的人均污染排放。技術(shù)(Tech)因素對污染排放的制約采用各地人均技術(shù)市場成交額衡量，投資(Invest)的影響采用各地人均全社會固定資產(chǎn)投資衡量，勞動就業(yè)(Labor)的影響采用各地職工人數(shù)占各地總?cè)丝诘谋壤�。宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(Structure)用三個指標衡量，分別為投資、消費和出口。具體的，投資(SInvest)的影響采用“固定資產(chǎn)投資總額/GDP”衡量，消費(SConsume)的影響采用“消費總額/GDP”衡量，出口(SExport)的影響采用“出口產(chǎn)品總額/GDP”衡量。
2.3 樣本選擇
本文從中國統(tǒng)計年鑒(1985-2010)收集了我國31個地區(qū)的污染物排放數(shù)據(jù)、各地GDP、技術(shù)市場成交額、全社會固定資產(chǎn)投資、消費總額、出口總額及各地總?cè)丝诘茸兞�。由于回歸中考慮了滯后1期的影響，因此回歸樣本有所缺失。同時，刪除其他數(shù)據(jù)缺失的樣本，比較終為1998-2009年全國31個地區(qū)的372個樣本點。
3 實證檢驗
由于研究樣本是面板數(shù)據(jù)，因此在做回歸分析之前，首先要對樣本進行單位根檢驗和協(xié)整檢驗。1998-2009年我國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與各種污染排放情況的ADF檢驗和Phillips-Perron檢驗都顯示，經(jīng)濟發(fā)展、宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(投資、消費、出口)與各種污染物排放都拒絕了單位根檢驗，即各項數(shù)據(jù)都是平穩(wěn)的。另外，協(xié)整檢驗的Trace統(tǒng)計量和Max-Eigen統(tǒng)計量都高度顯著，說明經(jīng)濟發(fā)展與各項污染物排放都是協(xié)整的，宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展和各項污染物都是協(xié)整的。同時，1998-2009年我國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與污染排放情況的格蘭杰(Granger)因果檢驗表明，1998-2009年我國各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展與污染排放之間存在相互影響的關(guān)系。具體的，投資是污染排放的原因，而污染排放也是投資的原因，出口是污染排放的原因，而污染排放也是出口的原因，但是，消費不是污染排放的原因，而污染排放也不是消費的原因。
采用1998-2009年中國統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，以工業(yè)廢氣表征環(huán)境污染，利用聯(lián)立模型對廢氣污染排放與經(jīng)濟發(fā)展以及宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)之間關(guān)系進行回歸。同時，以所有控制變量的一期滯后為工具變量，對污染排放、投資與經(jīng)濟發(fā)展的聯(lián)立方程進行廣義矩估計(GMM)檢驗，結(jié)果見表1。
由表1可以看出，在模型(1)的回歸中，經(jīng)濟發(fā)展(GDP)的系數(shù)顯著為負，而經(jīng)濟發(fā)展的二次方(GDP2)的系數(shù)顯著為正，經(jīng)濟發(fā)展的三次方(GDP3)的系數(shù)顯著為負，即經(jīng)濟發(fā)展與污染排放之間呈現(xiàn)倒N型關(guān)系，而非EKC預期的倒U型關(guān)系。這說明EKC的倒U型關(guān)系只是一種現(xiàn)象，并非一般規(guī)律。技術(shù)(Tech)的系數(shù)也顯著為負，即技術(shù)對污染排放產(chǎn)生負面影響，也就是說技術(shù)進步能夠降低污染排放。在模型(2)的回歸中，污染排放(Pollu)的系數(shù)為正，但這種關(guān)系并不顯著。說明污染排放對投資的影響并不明顯。在模型(3)的回歸中，污染排放(Pollu)的系數(shù)顯著為正，滯后1期的污染排放(Pollu)的系數(shù)顯著為負，污染排放對經(jīng)濟發(fā)展會產(chǎn)生滯后的負面影響。而宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(Structure)與污染排放(Pollu)的交叉項(Structure×Pollu)的系數(shù)顯著為負，意味著當期污染與經(jīng)濟發(fā)展呈正相關(guān)關(guān)系(Pollu的系數(shù)顯著為正)，但當期投資比重的增加會降低污染排放對經(jīng)濟發(fā)展的負面影響。
當期就業(yè)水平(Labor)的影響。模型(3)為污染排放對經(jīng)濟發(fā)展的影響�？紤]到污染的滯后影響，模型中加入了當期污染排放(Pollu)和上期污染排放(Pollut-1)，同時考慮了現(xiàn)有宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(Structure)、資本量(Invest)、勞動就業(yè)(Labor)等因素的影響。模型(3)中宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(Structure)與污染排放(Pollu)的交叉項(Structure×Pollu)反映了宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對當期污染排放與當期經(jīng)濟發(fā)展之間關(guān)系的影響，即宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)作用。
技術(shù)(Tech)和投資(Invest)因素對污染排放的制約。模型(2)為污染排放對宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響。模型中加入了上期經(jīng)濟發(fā)展(GDPt-1)、上期宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(Stucturet-1)以及當期就業(yè)水平(Labor)的影響。模型(3)為污染排放對經(jīng)濟發(fā)展的影響�？紤]到污染的滯后影響，模型中加入了當期污染排放(Pollu)和滯后1期的污染排放(Pollut-1)，同時考慮了現(xiàn)有宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(Structure)、資本量(Invest)、勞動就業(yè)(Labor)等因素的影響。模型(3)中宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(Structure)與污染排放(Pollu)的交叉項(Structure×Pollu)
表1的結(jié)果表明，1998-2009年中國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展與污染排放之間呈倒N型關(guān)系，而污染排放對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以及經(jīng)濟發(fā)展都產(chǎn)生負面影響，而且污染排放對經(jīng)濟發(fā)展還具有滯后的負面影響。另外，投資比重的增加會減弱污染排放對經(jīng)濟發(fā)展的負面影響，也就是說，在不同的投資比重下，經(jīng)濟發(fā)展伴隨的污染排放會降低，污染排放引起的經(jīng)濟衰退也會減弱。為驗證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，我們做了如下兩個處理：首先，采用同樣的方法對其他污染排放(工業(yè)二氧化硫、化學含氧量、工業(yè)固體廢物和工業(yè)廢水)與投資以及經(jīng)濟發(fā)展進行回歸，結(jié)果與工業(yè)廢氣基本一致;其次，利用廣義矩估計(GMM)重復上述回歸，結(jié)果也并無差異。
以上的分析中，宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)主要采用投資(投資總額占國民生產(chǎn)總值的比重)來表征，本文同時考察了另外兩個宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(消費和出口)對污染排放和經(jīng)濟發(fā)展的影響，結(jié)果見表2。由表2可以看出，在以消費考量宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的回歸中，模型(1)的回歸與表1中投資的相關(guān)結(jié)果是一致的，而模型(2)的回歸中，當期污染排放(Pollu)的系數(shù)不顯著。模型(3)的回歸與投資不同，當期污染排放(Pollu)´當期宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(Stucture)的系數(shù)為正，但并不顯著。說明污染排放對經(jīng)濟發(fā)展存在負面效應，但消費與這種效應之間并不存在顯著關(guān)系。在以出口考量宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的回歸中，模型(1)的回歸與投資一致，而模型(2)的回歸中，當期污染排放(Pollu)的系數(shù)不顯著，模型(3)的回歸與投資不同，當期污染排放(Pollu)´當期宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(Stucture)的系數(shù)顯著為正。說明污染排放對經(jīng)濟發(fā)展存在負面效應，而出口份額的增加會加重這種負面效應。
4 主要結(jié)論
利用中國1998-2009年31個地區(qū)的污染物排放數(shù)據(jù)(工業(yè)廢氣、工業(yè)二氧化硫、化學含氧量、工業(yè)固體廢物和工業(yè)廢水)，考慮污染排放對經(jīng)濟發(fā)展的滯后性，基于聯(lián)立方程對污染排放、宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展進行回歸。研究發(fā)現(xiàn)，1998-2009年我國各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展與污染排放之間存在相互影響的關(guān)系，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與污染排放之間也存在相互影響的關(guān)系。各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展與污染排放之間呈倒N型關(guān)系，污染排放對經(jīng)濟發(fā)展存在當期的正向影響和滯后的負面效應，即當期經(jīng)濟發(fā)展水平的提高必然會引起污染排放的增加，但當期污染排放的增加會對今后經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生滯后的負面效應。從投資、消費和出口三個方面衡量宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，研究發(fā)現(xiàn)，投資比重越高，出口比重越低，當期經(jīng)濟增長引起的污染排放越少，污染排放的負面影響越小。投資和出口對污染排放的負面影響有顯著的調(diào)節(jié)作用，但消費的調(diào)節(jié)作用并不明顯。綜上，宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)在污染排放與經(jīng)濟增長二者的關(guān)系中發(fā)揮著調(diào)節(jié)作用，這種作用主要表現(xiàn)為投資、出口比重越高，污染排放對經(jīng)濟增長的負向影響越小，但消費作為宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)作用尚未顯現(xiàn)。
基金項目：本論文受環(huán)保公益性科研專項201309068的資助。
王依，環(huán)境保護部環(huán)境院助理研究員，主要研究方向為環(huán)境規(guī)劃、環(huán)境政策。
